国投证券及相关主体近期在合规方面接连遭遇监管关注。近日，江苏证监局披露了对国投证券徐州民主北路证券营业部的警示函行政监管措施决定。
经查,该营业部在客户招揽过程中存在向投资者赠送礼品礼券、对第三方互联网信息平台营销合作合规管控不到位、合规人员主持业务培训等问题，违反了《证券经纪业务管理办法》及《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》相关规定, 江苏证监局决定对该营业部出具警示函。
这并非近期涉及国投证券的唯一一张罚单。近2个月内，相关罚单已达3张，被罚主体除上述营业部，还包括公司及员工。
9月11日，中国人民银行官网披露，部分券商因未按照规定开展客户尽职调查、未按照规定报告可疑交易等违法行为，遭央行处罚，国投证券在列。
根据公告，国投证券因未按照规定开展客户尽职调查、未按照规定报告可疑交易和未按照规定开展洗钱风险评估或者健全相应的风险管理制度三项违法行为，被罚款81.8万元。
值得注意的是，业内通常认为，上述违法行为往往涉及违反“反洗钱”相关规定。相较于证监会系统，央行属于宏观审慎监管，聚焦系统性风险防控。人民银行作为券商的“特别监督者”，在维护金融系统安全和反洗钱等特定领域实施穿透式监管。
从近期中国人民银行向券商开具的罚单来看，其监管重点多集中于未按规定开展客户尽职调查”和“未按规定报告可疑交易”两项反洗钱核心义务上。
此前的7月27日，宁波证监局亦下发了一份决定书，指向国投证券宁波分公司的一名证券经纪人。
根据决定书，黄洁实在国投证券宁波分公司担任证券经纪人期间，存在长期将部分佣金提成间接转给利益关系人的情形，违反《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》第九条第一款第五项的规定，故宁波证监局决定对其出具警示函，并记入证券期货市场诚信档案数据库。
官网信息显示，国投证券成立于2006年8月，总部设于深圳，在北京、上海、广州、汕头、佛山等地设立51家分公司，在25个省级行政区设有225家证券营业部。以合并口径计算，截至2025年12月31日，公司总资产3040.92亿元、净资产548.64亿元。
采写：南都湾财社 记者王玉凤
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